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近日，中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局發(fā)布了一則行政監(jiān)管措施決定書，認定恒泰證券北京廣安路證券營業(yè)部負責人劉宇清為不適當人選。

據(jù)行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕57號顯示，經(jīng)查，劉宇清在擔任恒泰證券股份有限公司北京廣安路證券營業(yè)部負責人期間，違規(guī)為客戶之間的融資以及出借證券賬戶提供中介和其他便利。

上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條第(六)項、第二十七條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第四條的規(guī)定。因此根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十五條、《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十三條第(八)項、第五十四條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對劉宇清采取認定為不適當人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人等職務或者實際履行上述職務。

2019年凈利大幅增長 或與起點較低有關

據(jù)百度百科顯示，恒泰證券前身為成立于1992年的內蒙古證券有限責任公司。注冊地為呼和浩特市，注冊資本20.06億元。現(xiàn)設有144家證券營業(yè)部，經(jīng)營范圍包括證券自營、代理證券買賣業(yè)務、代理證券還本付息和紅利的支付、證券投資咨詢、資產(chǎn)管理、融資融券、代銷金融產(chǎn)品等。

另據(jù)恒泰證券披露的2019年年報顯示，恒泰證券現(xiàn)任董事長為龐介民，生于1971年，自2010年12月起擔任董事、董事長兼法人代表，曾任北京華融綜合投資公司副總經(jīng)理。

現(xiàn)任總裁為牛壯，1993年畢業(yè)于北京服裝學院。2004年進入恒泰證券，歷任財務總監(jiān)、常務副總裁、恒泰資本執(zhí)行董事兼法定代表人及總經(jīng)理等職。

2019年，恒泰證券合并實現(xiàn)營業(yè)收入320,214.80萬元，較2018 年增長226.55%;合并實現(xiàn)凈利潤76,284.56萬元，較2018 年增長219.95%，實現(xiàn)了營收凈利的雙豐收。分業(yè)務來看，報告期內，恒泰證券經(jīng)紀及財富管理業(yè)務實現(xiàn)營業(yè)收入1,095.86 百萬元，較2018年增長17.01%;投資銀行業(yè)務實現(xiàn)營業(yè)收入330.08 百萬元，較2018 年增長99.82%;投資管理業(yè)務實現(xiàn)營業(yè)收入849.16 百萬元，較2018 年增長78.24%;自營交易業(yè)務實現(xiàn)營業(yè)收入849.74 百萬元，較2018 年增長226.32%。

但觀察恒泰證券往期年報可以得知，2019年度業(yè)績的巨幅增長很顯然與恒泰證券2019年有一個較低的起點分不開。據(jù)公開資料顯示，恒泰證券在2018年合并實現(xiàn)營業(yè)收入98,060.54萬元，凈利潤虧損63,597.97萬元。很顯然，2018年的巨額虧損給了2019年一個較低的起步平臺，使得恒泰證券營收凈利能夠實現(xiàn)如此巨幅的增長，在這種情形下，恒泰證券的下一個年度報告期能否繼續(xù)創(chuàng)造如此輝煌的成績不禁讓人懷疑。

半年內已是第二次員工遭罰

值得注意的是，本次員工違規(guī)遭罰已經(jīng)是近半年來的第二次，恒泰證券內控制度或許存在著不小的隱憂。

2019年11月5日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布對恒泰證券張超采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，恒泰證券在開展融資融券業(yè)務過程中，存在以下問題：為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供便利和服務，包括協(xié)助資金分配劃轉，協(xié)助“墊資開戶”、規(guī)避客戶適當性管理要求，協(xié)助放大兩融授信額度等;將客戶信用資金賬戶、信用證券賬戶提供給他人使用。

張超作為恒泰證券機構交易部員工，對上述違規(guī)行為負有責任。因此中國證監(jiān)會決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

另外，去年恒泰證券還曾因慶匯租賃一期ABS違規(guī)而被遼寧證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。經(jīng)查，恒泰證券作為慶匯租賃一期資產(chǎn)支持專項計劃的計劃管理人，未對專項計劃基礎資產(chǎn)進行全面的盡職調查，即存在部分盡職調查過程未嚴格執(zhí)行程序，部分訪談未制作訪談記錄，盡職調查底稿訪談記錄不完整，部分訪談僅有錄音、未經(jīng)被訪談人簽字等問題。上述行為違反了《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》第十三條第一項的規(guī)定。

遼寧證監(jiān)局指出，恒泰證券應組織董事、監(jiān)事和高級管理人員認真學習《證券法》、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》等法律法規(guī)，加強項目質量控制，強化合規(guī)風控管理，杜絕此類問題再次發(fā)生。